北京盛鑫鸿利企业管理有限公司2019年刑法框架下的企业刑事合规与风险防范

2019年是中国法治建设的重要一年，刑法作为国家法律体系的核心组成部分，在这一年经历了一系列重要的司法实践和理论探讨。在经济全球化和社会复杂化的背景下，企业面临的法律风险日益增加，尤其是在刑事领域，企业的合规管理显得尤为重要。结合具体案例分析2019年刑法框架下的企业刑事合规与风险防范问题，探讨企业在经营活动中如何通过合法手段规避刑事风险，确保自身稳健发展。

中国经济发展速度放缓，但与此经济结构的调整和产业升级为企业发展带来了新的机遇与挑战。在这一过程中，许多企业在追求经济效益的忽视了对法律风险的控制，尤其是在刑法领域。2019年发生的多起重大企业刑事案件，如非法采矿、环境污染等问题，都暴露了企业在经营活动中存在的合规漏洞。这些案件不仅给企业造成了巨大的经济损失，也严重损害了企业的声誉和社会公信力。

在这一背景下，企业刑事合规逐渐成为学术界和实务界的焦点问题。2019年，和最高人民检察院通过一系列司法解释和指导意见，进一步明确了企业在刑法框架下的责任边界和合规要求。结合具体案例和法律规定，分析企业在经营活动中可能面临的刑事风险，并提出相应的防范对策。

2019年刑法框架下的企业刑事合规与风险防范 图1

企业刑事合规的法律内涵与实践意义

企业刑事合规（Corporate Criminal Compliance）是指企业在日常经营活动中，通过建立和完善内部规章制度，确保其行为符合国家法律法规，避免因违规行为触犯刑法而承担刑事责任。在国际层面，企业刑事合规已经成为跨国公司风险管理的重要组成部分；而在国内，随着法治建设的深化，这一概念也逐渐被中国企业和法律界所重视。

2019年，发布《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》，进一步明确了企业在资源开发中的法律责任。在能源集团非法采矿案中，该公司因越界开采煤炭资源，造成矿产资源的巨大损失，最终被判处巨额罚款，并有多名高管因涉嫌犯罪被追究刑事责任。这一案件充分说明了企业合规管理的重要性，尤其是在自然资源开发领域。

从实践意义来看，企业刑事合规不仅能够帮助企业避免刑事风险，还能提升企业的社会形象和市场竞争力。通过建立有效的合规体系，企业可以在经营活动中更好地实现可持续发展目标，为股东、员工和社会创造更大的价值。

2019年刑法框架下企业的重点合规领域

在2019年，中国刑法在多个领域对企业提出了更高的合规要求，尤其是在经济犯罪和环境犯罪等方面。以下是企业在经营活动中需要重点关注的几个刑事合规领域：

1. 环境保护与资源开发

中国加大了对环境污染和生态破坏行为的打击力度。2019年，化工企业因非法排放有毒废物被追究刑事责任，不仅被判处巨额罚款，还被吊销营业执照。这一案件表明，企业在环境保护方面的合规管理尤为重要。

根据《中华人民共和国刑法》第38条，违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

2. 经济犯罪与商业贿赂

在经济领域，商业贿赂和合同诈骗等违法行为是企业需要重点关注的刑事风险。2019年，建筑公司因涉嫌向政府官员行贿被追究刑事责任，最终被判处巨额罚款，并有多名高管锒铛入狱。

根据《中华人民共和国刑法》第1条，公司、企业的工作人员在经济往来中，违反国家有关规定，收受回扣、手续费，归个人所有的，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。

3. 知识产权保护

随着中国经济转型升级，知识产权保护成为企业合规管理的重要内容。2019年，科技公司因涉嫌侵犯他人商标权和专利权被追究刑事责任，最终被判赔偿受害人经济损失高达50万元。

根据《中华人民共和国刑法》第217条，以营利为目的，未经着作权人许可，复制发行其文字作品、音乐、电影、电视、录像带、计算机软件及其他作品的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

4. 劳动与社会保障

在劳动领域，企业需要严格遵守国家的劳动法律法规，避免因违法用工行为触犯刑法。2019年，跨国公司因涉嫌拖欠员工工资被追究刑事责任，最终被判处支付赔偿金，并被要求整改。

2019年刑法框架下的企业刑事合规与风险防范 图2

根据《中华人民共和国刑法》第276条，以转移财产、逃匿等方法逃避支付劳动者的劳动报酬或者有能力支付而不支付劳动者的劳动报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。

企业在2019年刑法框架下的风险防范策略

面对严峻的刑事法律环境，企业需要采取积极措施进行刑事合规管理。以下是企业在2019年刑法框架下可以采取的风险防范策略：

1. 建立健全内部规章制度

企业应结合自身的经营特点，制定符合国家法律法规的内部规章制度。这些制度应涵盖员工行为规范、财务管理制度、采购销售流程等各个方面，确保企业的各项经营活动都在合法合规的前提下进行。

2. 加强高管和员工培训

企业需要定期对高管和员工进行法律培训，特别是在刑法相关领域的培训。通过培训提高全员的法律意识，帮助企业及时发现和纠正潜在的违法行为。

3. 建立风险评估机制

企业在经营活动中应定期进行刑事合规风险评估，特别是对于高风险领域如环境保护、知识产权保护等，要制定专门的风险应对方案。

4. 加强内部审计与监控

企业可以通过建立内部审计部门和监控系统，对日常经营活动进行实时监督。一旦发现违规行为，应及时采取纠正措施，并追究相关人员的责任。

5. 积极配合政府监管

企业在经营活动中应主动接受政府监管部门的监督检查，及时整改存在的问题。对于已经发生的违法行为，企业应积极配合司法机关调查处理，避免事态扩。

2019年是中国刑法实践和理论发展的重要一年，企业的刑事合规管理面临着前所未有的挑战和机遇。通过建立健全内部规章制度、加强员工培训、建立风险评估机制等措施，企业可以在经营活动中有效规避刑事风险，保障自身稳健发展。

企业刑事合规并非一蹴而就的过程，需要企业在实践中不断探索和完善。只有通过持续的努力和创新，企业才能在复变的法治环境下立于不败之地。随着中国法治建设的深入，企业刑事合规的重要性将进一步凸显，企业的合规管理也将成为其核心竞争力的重要组成部分。

（本文所有信息均为虚构，不涉及真实个人或机构。）